“中国证券业协会公布2017年优秀要点课题研究报告评选结果”

中央广播电台2月2日报道，信息(记者侯杰)领导证券领域研究，促进领域研究交流，支持资本市场改革快速发展，在年中国证券业协会组织领域开展了以“稳定中证券业快速发展机遇与挑战”为主题的要点课题研究，共收到会员单位147个项目的课题申报，最终完成77个项目。 立项课题显然集中在金融科技、合规风控、资本市场改革和服务实体经济三大类研究。 课题报告通过学术不端系统检查、专家在线评议和现场答辩，最终专家评选出18份优秀课题研究报告。

18份优秀课题研究报告的首要分布如下

一是中国资本市场改革与服务实体经济类研究，包括《中国证券市场退市制度与机制研究》、《中国创新创业企业债券理论与实务研究》。

二是多层次资本市场建设类研究，包括《新三板市场交易机制、流动性问题与对策研究》、《中国区域股市快速发展研究——以安徽省股票交易市场为例》、《固定收益类私募证券交易平台建设研究》。

三是证券经营机构合规风险管理类研究，包括《持股回购业务风险管理体系与处置实务研究》、《基于大数据的证券企业信用风险评估与预警系统研究》、《企业债务市场风险预警与调控研究》。

四是证券经营机构提高综合服务能力、组织管理和战术快速发展类的研究，《国内证券公司财富管理业务模式研究》、《证券企业高端客户服务组织管理模式研究》、《证券企业国际化快速发展战术与路径选择》、《金融科技为证券企业的商业模式》

五是对人工智能、大数据、区块链、移动互联等金融科技应用类的研究，《监管科技( regtech )的快速发展与智能投资监管的应用研究》、《基于大数据挖掘技术的证券零售客户适应性服务应用研究》、、

附件:

中国证券业协会年要点课题研究优秀课题报告清单

(证明:以下按“研究单位”汉语拼音顺序排序)

1、“监管科技( regtech )快速发展及其在智能投区监管中的应用研究”(研究单位:北京资发易投资顾问有限企业； 课题负责人:张家林、北京资配易投资顾问有限企业董事长课题组成员:郑健、诗雨拂、周天笑、张夕瑶、张子恒、陈凤)

2 .“基于大数据挖掘技术的证券零售客户适应性服务应用研究”(研究单位:长江证券股份有限公司)课题负责人:韦洪波，长江证券首席金融科技官、总经理助理。 课题组成员:潘进、黄林、陈颖、夏佳、蔡夏丰、赵文龙、傅博、熊绍军、宁峰、童志、桂银华、王春鹏、王琪、梁绪娟)

3、《中国创新创业企业债券理论与实务研究》(研究单位:东吴证券股份有限公司； 课题负责人:范力、东吴证券理事长、党委书记、社长课题组成员:姚眺望、朱丹、胡俊华、徐青、罗佛传、温大梅、张昊)

4、《国内证券公司财富管理业务模式研究》(研究单位:广发证券股份有限公司； 课题负责人:李风华，广发证券战术快速发展部总经理课题组成员:孟醒、王瑠、史惠子、温重伟)

5 .“移动互联在证券经纪业务中的运用研究”(研究单位:国泰君安证券股份有限公司)课题负责人:陈熙涛、国泰君安证券副社长、首席新闻发言人课题组成员:毕志刚、董曲琰、殷振兴、郝锐、张雪峯)

6 .《新三板市场交易机制、流动性问题与对策研究》(研究单位:国信证券股份有限公司、厦门大学； 课题负责人:何诚颖，国信证券监事会主席，快速发展研究部总经理，博士后事业单位主任课题组成员:张榄、孙永苑、刘海洁、刘英、林民书)

7 .《中国区域股市快速发展研究——以安徽省股票交易市场为例》(研究单位:国元证券股份有限公司、合肥工业大学； 课题负责人:蔡勇、国元证券董事长课题组成员:姚禄仕、吕海、赖海峰、刘扬、吴宁宁、王翼、杨婉琳、李敏、赵佳莹、王悦)

8、《证券企业国际化快速发展战术与路径选择研究》(研究单位:海通证券股份有限公司； 课题负责人:吴淑瑛、海通证券战术快速发展部总经理课题组成员:任昕、黄雯雯、梁云、王未)

9、《证券企业高端客户服务组织管理模式研究》(研究单位:海通证券股份有限公司； 课题负责人:吴淑瑛、海通证券战术快速发展部总经理课题组成员:麦其芃、王浩、徐心航)

10、《中国证券市场退市制度与机制研究》(研究单位:民生证券股份有限公司； 课题负责人:周晓萍，民生证券研究院非银领域负责人课题组成员:杨柳、金达莱、王弓、马自妍、陈煜、牛竞昆、薛绍阳)

11 .“固定收益类私募证券交易平台建设研究”(研究单位:上海申银国际证券研究均仅限于企业。 课题负责人:蒋健蓉、申银国际证券研究所所长助理、快速发展研究部负责人、首席战术研究员课题组成员:横芳、陈峒、赵莹、孟祥娟、陆媛媛)

12、《结合容器技术的领域云可行性方案研究》(研究单位:上海证券交易所技术有限责任企业、东方证券股份有限公司、上海优刻得新闻科技有限企业； 课题负责人:黄成、上海证券交易所技术企业金融云项目技术负责人课题组成员:马毅波、邱模炯、周浩波、周晓、黄亮)

13、“金融科技引领下证券企业商业模式重构和监管机制研究”(研究单位:申万宏源证券有限企业； 课题负责人:麻晓勇、申万宏源证券战术计划总部副社长(主持事业)课题组成员:杨成长、朱曦、余杰杰、田志刚、谭庆飞、赵新宇、王文飞、郑雅菲)

14 .“区块链在中国证券市场的重要应用与监管研究”(研究单位:天风证券股份有限公司、武汉大学法学院、中科院软件研究所)课题负责人:翟晨曦、天风证券副社长、执委会委员课题组成员:徐坤、袁康、杨阳、徐伟、徐伟。

15 .“基于大数据的证券企业信用风险评估与预警系统研究”(研究单位:招商证券股份有限公司、北京大学汇丰商学院)课题负责人:邓晓力、招商证券副总裁兼首席风险负责人北京大学汇丰商学院副院长课题组成员:张兴、张文景。

16 .《企业债务市场风险预警与控制研究》(研究机构:中山证券有限责任企业)课题负责人:李湛，中山证券首席经济学家，研究所所长。 课题组成员:唐晋荣、方鹏飞、曹萍、周丹妮)

17、《证券经纪业务线上结合的业务模式研究》(研究单位:中泰证券股份有限公司； 课题负责人:黄华、中泰证券副社长课题组成员:李肇嘉、杨卫东、王海涛、郑晓彤、胡连强、高梦洁、孟庆蛟、陈爽、逵志军、于晓梅)

18、《股票抵押回购业务风险管理体系与处置实务研究》(研究单位:中信建投证券股份有限公司； 课题负责人:蔡笑、中信建投证券金融部高级副社长课题组成员:邹子元、任效磊、谢铭、方文恪、梁玉梅、沈志峰、钱潇明、王慧)