“郑商所发布《2017年自律管理从业报告》”

中央人民广播电台1月10日(记者侯杰)郑商所今天发布了《郑州商品交易所年自律管理工作报告》(以下简称《报告》)。 《报告》指出，年，郑商所深入学习贯彻党的十九大和全国金融事业会议精神，认真贯彻依法全面严格的监管要求，紧紧围绕服务实体经济快速发展目标，推进产品和业务创新，做好品种工作，实现一线监管

在推进业务创新，提高服务实体经济能力方面。 年郑商所一是稳步推进产品创新、扩大服务实体经济的行业。 郑商所将围绕服务实体经济、服务“三农”和国家快速发展战术，推出糖期权、棉纱期货、苹果期货，进一步扩大服务实体经济的行业。 制定和完善糖期权交易管理、套期保值、异常交易、市场经营管理、投资者适当性管理等规章制度，促进期权市场平稳启动和健康快速发展。

二、修改了完整的业务规则，精细实现了品种，郑商所修改完善了风险管理办法、结算细则、交割细则等业务规则。 增加交易限额制度完全上涨停牌制度缩短完全差异化手续费制度玻璃期货仓单对比有效期，增加出库过磅检验重量，增设贸易商工厂仓的硅铁、锰硅期货交割单位、工厂仓单对比有效期、调整入库生产时限的pta、动力煤合同连续

三是优化保护审计机制，方便产业顾客保护。 郑商所完善了完整的保险审核委员会工作机构和业务流程，提高了保险审批的规范化、透明度，便于产业客户套期保值。 年，郑商所受理245个客户1009份保险申请，申请量1401万手，核准量955万手。

四是推进技术系统建设，保障系统安全运行。 年，郑商所优化五期交易系统，推进六期交易系统、新一代结算平台等技术系统的开发建设，及时处理各种网络安全威胁，做好技术系统的安全运行保障。

在加强市场监管，打击违法违规行为方面。 郑商所一是加强市场监管，完善纪律处分委员会就业机制，严格依法查处违法行为，切实履行一线监管职责。 年，郑商所共解决异常交易和违规交易线索386条，向证监会监管局移送涉嫌违法违规行为线索2条，共解决违规交易案件66条，对涉案的83名自然客户、17名法人客户给予警告、开仓等纪律处分。 公布听证规则，首次举行纪律处分听证会。 年，认定了207组实际控制相关账户，涉及644名顾客，其中通过询问调查认定了61组实际控制相关账户238名顾客。

二是加强交割仓库管理，创新交割仓库管理机制。 郑商所通过集中检查、日常巡逻、要点抽查、会员单位合作交易所检查和远程视频监控等形式，加强对交接仓库和交接商品的日常监管，确保交接商品的安全，防范和化解交接风险。 全年共组织仓库现场检查227次，率先实施标准仓单统一保险，增加仓单安全风险管理手段。

三是加强现场检查，促进会员合规运营。 郑商所制定了《郑州商品交易所会员检验工作办法(试行)》，完善了对会员合规运营的监管。 年，郑商所对北京、上海、广州、深圳等10个地区的20家期货企业会员进行了年度合规运营检查，及时发现和纠正了存在的问题，促进了会员合规运营。

四是加强监管合作，提高监管效力。 年，郑商所与全国36家证券监督局签署期货监管合作备忘录，在违法违规事件调查、期货企业现场检查、投资者妥善治理、期货市场培育等方面开展合作，实现自律监管与行政监管的较为有效的联系，提高监管合作和监管效率。

在防范市场风险，保障市场稳定健康运行方面。 郑商所通过加强风险分解、会商就业机制，及时分解市场运行情况，探讨潜在风险的风险，研究风险防范和处置措施。 比较部分品种出现的阶段性风险风险，密切关注政策新闻和影响，加强期现货市场动态，调查实际控制关系，调整交易保证金标准，调整涨跌幅度，开展风险预警谈话。

在加强市场培育，推进投资者教育事业方面。 郑商所采取多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育事业。 每年举办“三业活动”504次，组织100场参加人数约2.9万人的视频讲座，累计培训人数约1.6万人的会员中层业务员培训班11次，累计培训会员的高级管理层、中层及业务骨干人数2000人。 继续建设“点”“面”基地，新建设18个基地。 举办“明规、知识风险”系列投资者教育活动，解析违规案例，定期披露月度异常交易情况，吸引投资者合规交易。

郑商所相关负责人表示，年，郑商所将进一步推进产品和业务创新，精细做好品种实现，加强一线监管和风险防控，加强新闻技术体系建设，有序推进对外开放工作，不产生系统性风险底线，市场运行